LONDRES.- La Autoridad de Conducta
Financiera de Reino Unido (FCA por sus siglas en inglés) ha impuesto a
Merrill Lynch una multa de 13,2 millones de libras (18,6 millones de
euros) por informes incorrectos de operaciones, lo que supone la mayor
multa impuesta en el país por este asunto, según informa en un
comunicado.
En concreto, FCA ha multado a Merrill Lynch International con
13.285.900 libras (18.618.251 euros) por informar incorrectamente de
35.034.810 operaciones y por no informar de otras 121.387 operaciones
entre noviembre de 2007 y noviembre de 2014.
La Autoridad destaca que la cuantía de la multa refleja la
"gravedad" de la mala conducta de Merrill Lynch International, que no
hizo lo suficiente por resolver adecuadamente las profundas causas del
problema, a pesar de las sustanciales indicaciones proporcionadas.
Asimismo, subraya el "pobre" historial de cumplimiento de la
entidad en este campo, ya que se le envió un aviso privado en 2002 y se
le impulso otra multa de 150.000 libras (210.193 euros) en 2006. Por
ello, ha elevado por primera vez de una libra a 1,5 libras la multa por
línea de datos incorrectos o no proporcionados.
La directora en funciones de cumplimiento y supervisión de
mercados, Georgina Philippou, subrayó que la entidad de nuevo no ha
respetado la importancia de realizar una información de operaciones
"adecuada" pese a los numerosos avisos, y remarcó que la cuantía de la
multa manda un "mensaje claro" al sector.
"Una información precisa y oportuna de las transacciones es
crucial para que podamos realizar una vigilancia eficaz en la lucha
contra la información privilegiada y la manipulación del mercado, que
apoye nuestro objetivo de garantizar que los mercados funcionan bien y
con integridad", incidió Philippou.
Merrill Lynch acordó resolver la investigación en una fase
temprana, por lo que ha logrado una reducción del 30% de la multa
global. Sin este descuento, la multa habría sido de 18.979.876 libras
(26.596.216 euros).
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